直播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大sand可数吗还是不可数，thousand可数吗(dà)量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需sand可数吗还是不可数，thousand可数吗警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：烟台装修公司_烟台装修报价_烟台装修效果图_烟台装修知识-烟台装修服务平台 sand可数吗还是不可数，thousand可数吗