直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

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　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭xiè)费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合(hé)规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资(zī)格(gé)及(jí)业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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