金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进(jìn)行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促(cù)市(shì)场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)该案并(bìng)转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查(chá)的(de)当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确(què)定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的(de)收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可(kě)能(néng)被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规(guī)定》等规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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