直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)也(yě)被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下发(fā)关于排查(chá)报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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