在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级(jí)管理人(rén)员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的(de)投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对(duì)个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的(de)行政(zhè迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子ng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列(liè)迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子p>

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的(de)个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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