金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污p>

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投资(zī)者合(hé)法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计(jì)报(bào)告(gào)的(de)或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实(s窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污hí)施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从(cóng)业(yè)人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并(bìng)转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需(xū)要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一(y窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污ī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责(zé)与民事(shì)追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关(guān)执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员(yuán)应(yīng)当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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