零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里;'>菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次(cì)发行对(duì)象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里意(yì)味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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