近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行(xíng)启动(dòng)自律调(diào)查，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银(yín)行间(jiān)债券市场自律处(chù)分规则》，交易(yì)商协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设(shè)银行(xíng)股份(fèn)有(yǒu)限公司债(zhài)务(wù)融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为(wèi)开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头部房地产(chǎn)企业(yè)债券融(róng)资需(xū)求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进出口银行(xíng)金融债券(quàn)发(fā)行涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为，以及(jí)中国民生银(yín)行承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为已一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉(shè)及(jí)债券业务违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会通(tōng)过深入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等多(duō)家(jiā)机构存在债券代持交易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方(fāng)式(shì)，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清(qīng)算(suàn)速(sù)度不同的现(xiàn)券(quàn)交易(yì)，代持利率债(zhài)活(huó)跃券，且规模(mó)较(jiào)大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严(yán)或(huò)流(liú)于形式，未(wèi)有效评估(gū)交易合理性，作为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方(fāng)式参一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米与债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商(shāng)协会在日常监测(cè)工作中(zhōng)发(fā)现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工具发(fā)行定价严重偏离(lí)市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平市(shì)城市发展投(tóu)资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿(yì)联(lián)银(yín)行(xíng)因违(wéi)规(guī)收(shōu)取发行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理规(guī)则(zé)，被(bèi)交易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有光大(dà)证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金融(róng)机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易(yì)商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和(hé)自律(lǜ)问(wèn)询103次(cì)，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一(yī)定期限业(yè)务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原因包括低价(jià)包销多期债务融资工具，影响了(le)市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个(gè)别债务融资(zī)工具挤占了其他(tā)投(tóu)资(zī)人的正常投标，违(wéi)背了公平(píng)公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩(zhì)序造成了一定不(bù)良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机(jī)构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管规(guī)定和自律规(guī)则(zé)要求，合(hé)规(guī)展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银行(xíng)间债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示，做市(shì)商(shāng)作(zuò)为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重(zhòng)要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处(chù)罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际(jì)金(jīn)融报》记者(zhě)表示(shì)，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将继一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米(jì)续贯彻落实(shí)监管从严要求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于(yú)商业银(yín)行特(tè)别(bié)是国有大(dà)行来说(shuō)，也需要肩负起相应的(de)公序(xù)责任(rèn)，切(qiè)实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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