直播短视频成为市场造梦西游3宠物技能几级领悟(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量(liàng)造梦西游3宠物技能几级领悟粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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