直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方ong>

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等(děng)形式发表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。