金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等(děng)相(xiāng)关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院(y戴choker就是m吗，戴choker什么意思uàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与戴choker就是m吗，戴choker什么意思公安(ān)机(jī)关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依(yī)法及时(shí)移(yí)送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维(戴choker就是m吗，戴choker什么意思wéi)护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包(bāo)括协商(shāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格(gé)投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单位或者个(gè)人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额(é)，以及(jí)投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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