昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)机构提供主机(jī)交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业(yè)提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业(yè)信息(xī)基础设(shè)施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期(qī)货市(shì)场的(de)不(bù)断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动(d树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴òng)，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场的(de)平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路(lù)有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构两部分，分别(bié)提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是(shì)从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分(fēn)注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内(nèi)容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先是总(zǒng)则(zé)明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原则(zé)以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资(zī)源的信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货(huò)交易(yì)所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要包括：要(yào)求(qiú)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低(dī)于《证券期货(huò)业(yè)信息系(xì)统托管基本要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源(yuán)保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货(huò)交易所(suǒ)提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控(kòng)指标(biāo)及应(yīng)急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应(yīng)当(dāng)将主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关(guān)专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的(de)通(tōng)信时(shí)延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力(lì)评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施的(de)安(ān)全运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客(kè)户(hù)设(shè)施）的，应当从(cóng)人(rén)员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确(què)保自(zì)身能力可(kě)以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明(míng)确证券期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)实施现场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)违反本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对(duì)有关(guān)高级管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监察调查。

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