零容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意(yì)见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能(néng)力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过(g一滴水多少ml 一滴水多少克uò)程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目(mù)的(de)情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)一滴水多少ml 一滴水多少克东(dōng)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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