在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(c杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译óng)事违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对(duì)其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三(sān)方认杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提(tí)取经济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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