科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额(é)分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的(de)审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记(jì)公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。

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