零(líng)容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(g拙荆是什么意思，拙荆是什么意思ōng)开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对(duì)东北(běi)证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份(fèn)拙荆是什么意思，拙荆是什么意思事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主拙荆是什么意思，拙荆是什么意思要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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