在“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联(lián)方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市(shì)场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在(zài)各(gè)自(zì)任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经(jīng)不(bù)俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私(sī)募(mù)管理(lǐ)办法》第(dì)三十(shí)三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗p>

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的(de)股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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