在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的重大(dà)信息等(děng)情(qíng)爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为(wèi)私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪(爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解xuě)投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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