昨日晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管活动(dòng)，保护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，维护证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业信息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)分配(p三件套是哪三件èi)不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸(tū)显，为(wèi)进一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市(shì)场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务(wù)活(huó)动的(de)具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关(guān)主体分(fēn)为证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别提(tí)出完善的(de)监管要求(qiú)，并要(yào)求其他(tā)类型(xíng)的(de)参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的(de)基础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源(yuán)的安(ān)全管理(lǐ)要(yào)求，明(míng)确了(le)证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机构从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过(guò)程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切(qiè)实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及(jí)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等(děng)资源，部署(shǔ)在(zài)相关(guān)资(zī)源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方要(yào)求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保障(zhàng)证券期三件套是哪三件货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区(qū)到核(hé)心(xīn)交易系(xì)统通信前端的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机(jī)构要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源有关要(yào)求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源的(de)一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)部(bù)署客(kè)户设施）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的(de)安全运行，并(bìng)将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息(xī)系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定(dìng)职责(zé)，对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易(yì)所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评(píng)、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责(zé)任(rèn)人给(gěi)予(yǔ)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定(dìng)，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构(gòu)和人(rén)员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证三件套是哪三件监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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