科创板首批退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据(jù)和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的(de)重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在(zài)收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股(gǔgpa和mpa单位换算和pa，1mpa等于多少pa)票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日gpa和mpa单位换算和pa，1mpa等于多少pa起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌(pái)并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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