直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期间(jiān)实名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗视(shì)频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：烟台装修公司_烟台装修报价_烟台装修效果图_烟台装修知识-烟台装修服务平台 模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗