近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，这(zhè)是两天内(nè0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号i)第二(èr)家被(bèi)要求自(zì)律调(diào)查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已(yǐ)对多家金融机(jī)构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商(shān0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号g)协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商协(xié)会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年建行(xíng)承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具，房地(dì)产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力(lì)度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对(duì)中国进出口银行(xíng)金融债券(quàn)发行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行(xíng)承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协(xié)会通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机(jī)构存在(zài)债券代持交易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易(yì)，代(dài)持利率债活(huó)跃(yuè)券(quàn)，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银(yín)行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券代(dài)持(chí)交易(yì)链(liàn)条，交易笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易(yì)商(shāng)协会(huì)在日常监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工商银行主承销(xiāo)的多期(qī)债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场自律管理相关0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网(wǎng)站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林(lín)银(yín)行、吉(jí)林(lín)亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理规(guī)则，被(bèi)交易商(shāng)协(xié)会进(jìn)行自律调查。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)的还有光大证券、富国(guó)资(zī)产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根(gēn)据(jù)交(jiāo)易商协会通报(bào)的(de)数据，2022年全年(nián)，交易(yì)商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查(chá)和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务(wù)融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)未按照发(fā)行文件约定(dìng)开(kāi)展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个(gè)别(bié)债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投标(biāo)，违背(bèi)了公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在从事相关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场责(zé)任意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规定和(hé)自律规(guī)则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券市场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表(biǎo)示(shì)，做(zuò)市商(shāng)作为银行间市(shì)场基石(shí)机(jī)构，承担着提(tí)高市场流(liú)动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协会(huì)的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市(shì)场传递(dì)“零容(róng)忍(rěn)”的(de)清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市场各类主体归(guī)位尽(jǐn)责，维护市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券承销机(jī)构作为(wèi)债(zhài)券市场的(de)“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实(shí)维(wéi)护好行(xíng)业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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