金融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推(tuī)动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗决(jué)、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案(美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的(de)行政执法(fǎ)方式(shì)。相关(guān)法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据(jù)其在(zài)相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文(wén)化(huà)和行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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