为了让自己的限售(shòu)股解禁后能(néng)获得好的回报(bào)，上市公司董事长雇人拉抬自家的股票价格(gé)，然(rán)后高位出货(huò)。

　　最近，中国证监会(huì)网(wǎng)站披露了一则行政处罚决定书(shū)，引(yǐn)发市场关注(zhù)。时为新美星董事长何德平和其(qí)配偶黄(huáng)秀(xiù)芳提供资(zī)金(jīn)，委托蒋维对新美星进行“市值管理”，维持、抬高公司(sī)股价，以便后(hòu)续自(zì)己减持获利。蒋维跟毛明土(tǔ)、李传武合谋，控制35个(gè)证券账户，利用(yòng)资金优(yōu)势、持股优势，连续集中交易新美星，影响公司(sī)股价，合计(jì)盈利4783.56万(wàn)元。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)此操纵证券市场(chǎng)行为，罚(fá)没合计9567.12万元；还对(duì)何德平信息(xī)披(pī)露违法违规，给予警告，并处以40万元罚(fá)款。

　　我们一起来看看，究(jiū)竟(jìng)是怎么回(huí)事。

　　董事长雇人拉抬自家股票

　　多人合谋操(cāo)纵(zòng)股价

　　根据(jù)证监会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)披露的(de)信(xìn)息，新(xīn)美星董(dǒng)事(shì)长、法定代(dài)表(biǎo)人、实际(jì)控制人何德平和他的妻子(zi)黄秀芳当时(shí)向时任独墅湖文化传(chuán)播有(yǒu)限公司董事长蒋维，提供(gōng)保(bǎo)证金约3200万(wàn)元，这些钱部(bù)分来自(zì)他们(men)所掌(zhǎng)控(kòng)的上海海得泽广投资管理中心（普(pǔ)通(tō富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位ng)合(hé)伙(huǒ)）（简(jiǎn)称(chēng)海(hǎi)得(dé)泽广(guǎng)）减(jiǎn)持“新(xīn)美星”所得。

　　他们提(tí)供资金(jīn)的目(mù)的是，委托蒋维对“新(xīn)美星”进(jìn)行“市值管理(lǐ)”，维持、抬高“新美星”股价(jià)，以便何(hé)德平所持“新美星”限售股于2019年(nián)4月26日解禁后(hòu)能够获(huò)得好的回报。

　　蒋维在收到保(bǎo)证(zhèng)金后，即开始利用控制(zhì)的证券(quàn)账户并联合其他市场资金(jīn)在(zài)二级(jí)市场买入(rù)并交易(yì)“新美(měi)星”，且在后续(xù)操作中向黄(huáng)秀芳反馈其操(cāo)作情(qíng)况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋维还找了两个(gè)帮手(shǒu)共同合谋。他经人(rén)介绍认(rèn)识并联合毛明土、李(lǐ)传武共同操(cāo)纵“新美星”；毛明土(tǔ)、李传(chuán)武控(kòng)制(zhì)各自(zì)筹得的证券账户、资(zī)金开始与蒋维共同交易“新(xīn)美(měi)星(xīng)”；在此期间(jiān)，主要(yào)由蒋维与毛明土联系，传(chuán)递、沟通各自操盘(pán)情(qíng)况，以利于两方交易决策，更好(hǎo)地(dì)共同(tóng)抬高“新(xīn)美(měi)星(xīng)”股价。

　　根(gēn)据监(jiān)管(guǎn)披露的信息，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，蒋维联合毛(máo)明土、李传(chuán)武控制“俞某华”等35个(gè)证券账户（简称账户(hù)组），交易“新美星”。

　　2018年9月(yuè)26日至(zhì)2019年6月(yuè)26日，“新美星(xīng)”股(gǔ)价上涨33.11％，偏离同(tóng)期创(chuàng)业板(bǎn)综指26.09个百分(fēn)点，偏离同期行业指数25.95个(gè)百分点。账户组累计买入4583.44万股，买(mǎi)入成交(jiāo)金额5.82亿元，对应(yīng)卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成(chéng)交金额6.30亿(yì)元。

　　经测(cè)算(suàn)，在(zài)此期间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)合谋，利用资金优(yōu)势、持股优势，连续集中交(jiāo)易“新美星”，影(yǐng)响股票(piào)交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉(lā)抬股价、集中出货

　　违法获利近4800万元

　　我们具体(tǐ)来看看，蒋维(wéi)联合毛(máo)明土(tǔ)、李传武，控制(zhì)35个(gè)证券账户(hù)（简称账户组），是(shì)怎(zěn)么拉高“新(xīn)美星”股价，然(rán)后(hòu)出货(huò)，违法(fǎ)获利(lì)的。

富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位　　总体(tǐ)来(lái)看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组连续集中交易“新(xīn)美星”，申买量占市场申买量(liàng)比例超20％的(de)交易日(rì)有19天(tiān)，峰值达到42.61％；申(shēn)卖(mài)量占市场申卖量比例超20％的(de)交易日有11天，峰值(zhí)达到(dào)37.66％。账户(hù)组持(chí)股总数(shù)占总股本(běn)比例自(zì)2019年3月5日开始超过(guò)5％，持续至2019年(nián)4月8日，2019年3月(yuè)29日持流通股(gǔ)达到峰值，占流(liú)通股本的比例24.74％，持股(gǔ)占总股(gǔ)本的(de)比例8.13％。账户组具备资金优(yōu)势和持股(gǔ)优势。

　　具(jù)体来说，第(dì)一阶段，2018年9月26日开始(shǐ)，账户组(zǔ)持续大量(liàng)买(mǎi)入“新美星”，当日申买排名第一，竞价(jià)买(mǎi)入成交排名第一，至2019年2月(yuè)28日期末持(chí)股量为期初持股量38.71倍，持股量(liàng)显著(zhù)增加。在此期间，“新美星(xīng)”股价累(lèi)计上涨(zhǎng)12.57％，偏离同期创业板(bǎn)综指3.33个百分(fēn)点(diǎn)，偏离同期(qī)行业指数（882003.WI，下(xià)同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第二阶段，2019年3月1日(rì)至(zhì)2019年4月3日，账户组集中(zhōng)拉抬“新美星”，期末持股量较期初增加(jiā)124.23％，持(chí)股(gǔ)量涨幅较大。

　　其(qí)中，账户组有两(liǎng)段(duàn)典型的(de)拉抬(tái)期间：2019年3月(yuè)1日至3月6日，以不低于卖一价或市价(jià)申(shēn)买3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对应成交股(gǔ)数（不(bù)含(hán)对倒）3,555,817股，占同期(qī)市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月(yuè)22日，以不低于卖(mài)一价(jià)或市(shì)价申(shēn)买2,950,300股，占(zhàn)账户组(zǔ)同期申买(mǎi)量41.33％，对(duì)应成交股数（不(bù)含对倒(dào)）为(wèi)2,803,665股，占同期市场成(chéng)交量(liàng)22.20％。2019年(nián)3月(yuè)1日至4月3日(rì)期间，“新(xīn)美星”股价(jià)累计上涨36.46％，偏离同期创业板综指(zhǐ)21.32个百分点，偏离同期行业指数22.28个百分点。

　　第三阶段(duàn)，2019年4月4日(rì)至6月26日，账户组集中卖出“新美星”。在此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离(lí)同期创业(yè)板综指1.55个百分点，偏离(lí)同期行业指(zhǐ)数1.03个百(bǎi)分(fēn)点。

　　此外(wài)，操纵期(qī)间，涉案账户组还多次(cì)实施盘(pán)中拉抬(tái)和对倒(dào)，并反(fǎn)向(xiàng)卖出获(huò)利的(de)行为。经测算，扣除佣金和(hé)相关税(shuì)费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是(shì)委托理财(cái)、而(ér)非(fēi)操纵股(gǔ)价

　　证监会(huì)不予采纳，罚没近(jìn)亿(yì)元

　　关于操纵股价(jià)，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳及其代理人(rén)提出多点申诉意见(jiàn)，请求不予处罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二，在(zài)案证据不足以(yǐ)证明蒋维(wéi)受(shòu)何德平或黄秀(xiù)芳委托，联合他人操纵股价，一(yī)是“市(shì)值管理(lǐ)”不等同于(yú)“操纵证券市场”；二(èr)是(shì)黄秀(xiù)芳(fāng)与(yǔ)蒋维系(xì)委托理(lǐ)财关系，而(ér)非操(cāo)纵(zòng)股(gǔ)价；三是(shì)蒋(jiǎng)维(wéi)没有(yǒu)将其与毛明土、李传武等人讨论交(jiāo)易新美(měi)星的情况告知黄(huáng)秀芳或何德(dé)平，涉案股(gǔ)东(dōng)名册并非黄秀芳向(xiàng)蒋(jiǎng)维提供，蒋维也没有(yǒu)向黄(huáng)秀芳反馈(kuì)过(guò)股东名册(cè)；四是(shì)蒋(jiǎng)维(wéi)没(méi)有与毛明土(tǔ)、李传武就各自账户交(jiāo)易新(xīn)美星的(de)盈(yíng)亏(kuī)分配进(jìn)行约定；五(wǔ)是蒋(jiǎng)维账户组利益与何德平(píng)、黄秀芳利(lì)益并不一(yī)致，何德平(píng)、黄秀芳不能控制(zhì)蒋维(wéi)账户组，蒋维(wéi)获得(dé)黄秀芳资金后部分用(yòng)于偿还债(zhài)务，部分用于(yú)非法活动，属于(yú)欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀(xiù)芳不应对毛明土(tǔ)账户组(zǔ)、李(lǐ)传武账户(hù)组交(jiāo)易行为(wèi)承(chéng)担(dān)责任。

　　第(dì)四，部分账户(hù)不受蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月(yuè)25日(rì)询(xún)问笔录(lù)的合法(fǎ)性及真(zhēn)实性。

　　第六，何德平对(duì)黄秀芳向蒋维提供款项不知情、未参(cān)与(yǔ)，且何德(dé)平与(yǔ)黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)系独(dú)立(lì)法律(lǜ)主体(tǐ)，即(jí)便夫(fū)妻或一致行动人中(zhōng)一方存(cún)在不当行为，不(bù)应推(tuī)定或认定另一方承担(dān)责任。

　　另外，蒋维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武，及他们(men)的(de)代理人也就是(shì)否合谋(móu)、部(bù)分(fēn)账户的控制关系(xì)、委(wěi)托理财关系(xì)等提出了申诉意见(jiàn)。

　　对此，证(zhèng)监会回应，经复核，对当事人及其代理人的主要陈述意见不予采纳。

　　证监会(huì)表示(shì)，本案为多个主体参与、多个环节实施(shī)、环环相扣、锁(suǒ)链式的上下游衔接、合作，共同完成的操纵行为。在(zài)案证(zhèng)据可以(yǐ)证明，何德平、黄秀芳(fāng)向蒋(jiǎng)维(wéi)提供资(zī)金(jīn)作为保证金，委托(tuō)其(qí)通过(guò)二(èr)级市场交易影响新美(měi)星股(gǔ)价，蒋维会向黄秀芳(fāng)反(fǎn)馈交易(yì)情况；何德平知(zhī)悉并参与了(le)本案行为；上述行为的实质(zhì)是操纵股价，并非合(hé)法理财。在案(àn)证据可以证(zhèng)明，蒋(jiǎng)维、毛明土、李(lǐ)传武有共同(tóng)影响“新美(měi)星”股价的意(yì)图和目标(biāo)，共同商议、谋(móu)划操盘(pán)、拉抬股价，并(bìng)且采取了联(lián)合影响股价的(de)行动，属于共同操纵行(xíng)为。

　　关于违法期间和责任承担(dān)，证(zhèng)监会表示，由于(yú)2018年(nián)9月26日至2019年2月(yuè)14日期间蒋维控制的账户交易“新美星”客观上为(wèi)后续的合谋操(cāo)纵起到一定程度锁仓的作用，并且根据蒋维笔录(lù)，毛明土(tǔ)知道蒋维和上市公司的合作，知道蒋维已经有一定(dìng)底仓，才愿(yuàn)意买入“新(xīn)美(měi)星(xīng)”，因此毛明土(tǔ)和李(lǐ)传武的违法期间与蒋维、黄秀芳、何德平(píng)一(yī)致。在(zài)此基础上(shàng)，在认(rèn)定及处罚时将合谋各方(fāng)视为一个整体(tǐ)，不(bù)区别对待各(gè)方(fāng)账户组(zǔ)。

　　证监会认为，何(hé)德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土、李传武上述行为违反(fǎn)了(le)2005年《证(zhèng)券法》第七十七条第一项规定，构(gòu)成(chéng)2005年《证券法》第(dì)二百零(líng)三条所(suǒ)述的操纵(zòng)证券(quàn)市场行为。

　　根据2005年(nián)《证券法(fǎ)》规(guī)定，证监会决定：就操纵证券市场(chǎng)行为，对何德平(píng)、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)没收违法所得4783.56万(wàn)元，并处以4783.56万元罚款，其中(zhōng)，对何(hé)德(dé)平、黄秀芳罚款2391.78万元(yuán)，对(duì)蒋维罚款1195.89万元，对(duì)毛明土、李传(chuán)武分别罚款597.94万元(yuán)。

　　董事长信息披(pī)露违法

　　被予以警告并罚(fá)款

　　另外，关于何德平信息披露违(wéi)法的(de)相(xiāng)关情况，行政处(chù)罚决定书披露，在新美星2016年4月上(shàng)市前，海得(dé)泽广代何德(dé)平、黄秀芳夫妇持有公(gōng)司80万股股份，占(zhàn)新美星(xīng)上(shàng)市时总股本的1％。上市后，该部分股票继续由(yóu)海得泽广代持(chí)，海得泽广自(zì)2017年12月19日开始减(jiǎn)持“新(xīn)美星(xīng)”股票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于何德平信息披露违法，何德平(píng)、黄秀芳及其(qí)代(dài)理人(rén)提出：第一，海得(dé)泽广与何德平(píng)、黄秀(xiù)芳二人不存(cún)在代持，涉案股份系海得泽广为(wèi)兰某代持，股份减持(chí)决策由海得泽广(guǎng)和兰某作出，海得泽广将减持所得汇入黄秀芳指定账户的原因系兰某向黄秀(xiù)芳归还借款本息。第二(èr)，涉案股份仅为(wèi)1％，不具有(yǒu)重大性，不对投资者(zhě)决策产生重大影(yǐng)响，情节(jié)轻微(wēi)。第三，即(jí)便认定代持成立，何(hé)德平对借款、还款(kuǎn)等事项(xiàng)，不参与、不知情，没有主观过错，不应受到处罚(fá)。综上，请求不予处罚。

　　对(duì)此，证监(jiān)会回(huí)应，根据黄秀芳、兰某等(děng)询问笔录、海得(dé)泽广交易(yì)流水、资金流水(shuǐ)及(jí)相关银行账户流(liú)水，结合何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)的配(pèi)偶(ǒu)关系，代持资金和(hé)减持所得(dé)系(xì)家(jiā)庭(tíng)共同财产，可以认定(dìng)海得泽(zé)广(guǎng)代何德平、黄秀芳持有新美星股(gǔ)票。当事(shì)人所(suǒ)提(tí)相(xiāng)关理由(yóu)不具有事(shì)实(shí)和(hé)法律依据，不予采纳。

　　证监会(huì)表示，何德平作为(wèi)上市公司(sī)实际控制人，未(wèi)如(rú)实告知上(shàng)市公(gōng)司上述持股情(qíng)况，导(dǎo)致新美星在相关公告中均未披露相关情况(kuàng)，导致新(xīn)美星违反2005年《证券(quàn)法》第(dì)六(liù)十(shí)三条规定，何(hé)德(dé)平的行(xíng)为构成2005年《证券法》第一(yī)百九十(shí)三条第三款规定的情(qíng)形(xíng)。

　　根据2005年《证券法》规(guī)定，证监会决定：就(jiù)信息披露违法行(xíng)为，对何德平给予警告(gào)，并处以40万元罚款。

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