直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函(hán)。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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