零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗(gǔ)份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事(shì)项审慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券(quàn)责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：烟台装修公司_烟台装修报价_烟台装修效果图_烟台装修知识-烟台装修服务平台 白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗