直播短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进(j哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读ìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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