零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在(zài)持(chí)续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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