金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技(jì)术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参(cān)与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)清纯的女生干起来舒服吗，清纯的女生是不是很招男生喜欢行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下(xià)简称当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资(zī)者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解决案清纯的女生干起来舒服吗，清纯的女生是不是很招男生喜欢件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效(xiào)能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员应(yīng)当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉。

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