零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。<乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲/p>

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按要求对本乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲次非公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换预投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲)会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券立案调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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