零容(róng)忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(什么是等量关系式，什么是等量关系四年级fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核什么是等量关系式，什么是等量关系四年级查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改(g什么是等量关系式，什么是等量关系四年级ǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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