金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员等(děng)相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达(dá)易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证券服(fú)务机构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击(jī)。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资(zī)者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采(cǎi)用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者(zhě)可以积极(jí)参与先行(xíng)赔我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的(de)公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事(shì)人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资(zī)者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民(mín)事(shì)追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会(huì)提(tí)交当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是(shì)保(bǎo)障资(zī)本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造和(hé)维护风清(qīng)气正的(de)企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声(shēng)誉。

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