直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行为。

　　<武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数img alt="券商员工抖音当“大V”，直播赚打赏感谢费？监(jiān)管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于(yú)排查(chá)报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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