零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离(lí)职，去年入职了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调(d苏州是几线城市呢iào)查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)苏州是几线城市呢北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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