近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈(yù)发(fā)丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天(tiān)内(nèi)第二家被要(yào)求自律(lǜ)调查的(de)大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多(duō)家金(jīn)融(róng)机构启动自律调查(chá)，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建(jiàn)设银(yín)行股份有限(xiàn)公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金融企业债务(wù)融(róng)资(zī)工(gōng)具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实(shí)体(tǐ)企业承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产(chǎn)企业债券(quàn)融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)力度在近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交易商(shāng)协(xié)会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口银(yín)行金(jīn)融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中国(guó)民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自(zì)律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家机构涉及(jí)债(zhài)券业务违规被点名。具体来(lái)说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速(sù)度不同(tóng)的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银(yín)行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形式，未有(yǒu)效评(píng)估交易(yì)合理性，作为(wèi)中(zhōng)间方以现券买卖或做(zuò)市等方式(shì)参与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会在日常监(jiān)测工作中(zhōng)发(fā)现，工(gōng)商银行(xíng)主承销的多期(qī)债务融资工具发行定价(jià)严(yán)重偏离市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展投资(zī)控(kòng)股(gǔ)有限公司(sī)案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿联(lián)银(yín)行因违规收取发(fā)行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会(huì)进行(xíng)自(zì)律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有(yǒu)光(guāng)大(dà)证券、富国(guó)资(zī)产管理（上(shàng)海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)监(jiān)你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名管处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查(chá)，开展自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询(xún)103次，作出(chū)各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家(jiā)其(qí)他(tā)类型(xíng)机构和54名直接责(zé)任人。作(zuò)出的(de)处分中(zhōng)，警告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被(bèi)暂(zàn)停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的(de)原因包你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名括低价包销多期债务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发行文件约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个(gè)别债(zhài)务融资工具挤占了其他(tā)投(tóu)资人的正常投标，违背了(le)公平公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自(zì)觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商(shāng)作为银(yín)行间市场基石机(jī)构(gòu)，承担着(zhe)提(tí)高市场流(liú)动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市(shì)交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易(yì)商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩负起相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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