零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目(mù)流(liú)动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对(duì)东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市场价(jià)格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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