直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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