直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展(快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了zhǎn)事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理性投资(zī)的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报(bào)证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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