科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强复牌并进杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强入(rù)退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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