直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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