直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗)问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部(bù)下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的(de)理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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